证券_金融类_第4页_知道

10 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资	1回答	2022-04-11 21:23
40 下列能成为背信运用受托财产犯罪主体的有（）。Ⅰ商业银行Ⅱ证券交易所Ⅲ证券公司Ⅳ保险公司	1回答	2022-04-11 21:23
30 下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规章及规范性文件的有（）。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投	1回答	2022-04-11 21:23
70 下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）。Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准Ⅲ中国	1回答	2022-04-11 21:23
30 依法负有信息披露义务的公司，企业向股东社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当被披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列（）情形的，应予立案追诉。Ⅰ虚增或者虚减利润达到当前	1回答	2022-04-11 21:23
30 下列关于股票期权交易的说法，正确的有（）。Ⅰ做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构Ⅱ股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权	1回答	2022-04-11 21:23
20 根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券基金从业人员的违规处理及惩戒机制，正确的是（）。Ⅰ监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责”Ⅱ坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的	1回答	2022-04-11 21:23
根据《证券公司柜台的交易业务规范》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ机构和私募产品报价每服务系统对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控Ⅱ证券公司应于每个季度	1回答	2022-04-11 21:23
60 证券公司应当按照（）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。Ⅰ安全Ⅱ公开Ⅲ完整Ⅳ保密	1回答	2022-04-11 21:23
40 根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。Ⅰ证券公司或交易对手方破产的Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且	1回答	2022-04-11 21:23
50 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节的说法，正确的有（）。Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据Ⅱ证券公司应当建	1回答	2022-04-11 21:23
30 保荐机构持续倡导的内容有（）。Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项	1回答	2022-04-11 21:23
80 证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。Ⅰ杠杆情况Ⅱ结构复杂性Ⅲ投资产品的总金额Ⅳ募集方式	1回答	2022-04-11 21:22
60 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任	1回答	2022-04-11 21:22
70 证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。Ⅰ发布证券研究报告的地点Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ使用证券研究报告的风险提示	1回答	2022-04-11 21:22
20 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（）。Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式向投资者承诺最低收益，	1回答	2022-04-11 21:22
60 下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。Ⅰ证券公司发行的收益凭证Ⅱ代销银行的理财产品Ⅲ代销信托公司的信托计划Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划	1回答	2022-04-11 21:22
20 下列属于融资融券业务交易特有风险的有（）。Ⅰ市场风险Ⅱ投资风险放大Ⅲ强制平仓风险Ⅳ交易密码泄露风险	1回答	2022-04-11 21:22
下列属于有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。Ⅰ银行理财产品Ⅱ社会保障基金Ⅲ集合资产管理计划Ⅳ信托产品	1回答	2022-04-11 21:22
80 证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）。Ⅰ更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目	1回答	2022-04-11 21:22

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