证券_金融类_第5页_知道

10 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，部门规章及规范性文件的有（）。Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《关于规范债券市场参与者债券交易业务的	1回答	2022-04-11 21:22
10 证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及相关派出机构可以对其采取的监管措施有（）。Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函Ⅳ市场禁入措施	1回答	2022-04-11 21:22
60 下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（）。Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户Ⅱ证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理	1回答	2022-04-11 21:22
股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份（）不得转让。Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内Ⅲ在离职后半年内Ⅳ在离职后一年内	1回答	2022-04-11 21:22
根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（）。Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构Ⅱ专业的人才队伍Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系Ⅳ有效的风险应对机制	1回答	2022-04-11 21:22
70 下列关于证券交易所风险基金制度的说法，正确的有（）。Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金	1回答	2022-04-11 21:22
50 根据《期货交同易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（）。Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市Ⅲ期货交易所组织	1回答	2022-04-11 21:22
60 下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（）。Ⅰ未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，并处罚款Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重	1回答	2022-04-11 21:22
根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符会的要求包括（）。Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管	1回答	2022-04-11 21:22
50 根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）。Ⅰ股东符合法定人数，公司由 20 个以下股东出资设立Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ股东共同制定公司章程Ⅳ有	1回答	2022-04-11 21:22
80 证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）。Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序Ⅱ年度薪酬总额和在董事	1回答	2022-04-11 21:22
40 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（）。Ⅰ建立健全流动性风险管理体系Ⅱ对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ确保其流动性	1回答	2022-04-11 21:22
30 证券包销协议的必备条款包括（）。Ⅰ包销证券的种类、数量Ⅱ包销证券的金额及发行价格Ⅲ通知方式Ⅳ不可抗力事项	1回答	2022-04-11 21:22
60 证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）。Ⅰ资本充足Ⅱ客户权益保护Ⅲ信息披露Ⅳ司法机关采取的刑事处罚措施	1回答	2022-04-11 21:22
70 证券公司合规部门中具备 3 年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 1.5%。且不得少于 5 人。Ⅰ金融Ⅱ法律Ⅲ会计Ⅳ信息技术	1回答	2022-04-11 21:22
下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则	1回答	2022-04-11 21:22
70 下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类服票，每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类服票，每股的发行价格应当相同Ⅳ因机构认购股份数额	1回答	2022-04-11 21:22
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构Ⅱ证券交易所Ⅲ证券登记结算机构Ⅳ为证券公司	1回答	2022-04-11 21:22
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（）。Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单，应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉，应承担相应	1回答	2022-04-11 21:22
50 下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。Ⅰ公募基金必须设立开放期Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定	1回答	2022-04-11 21:21